商业抵押担保证券销售违规 德意志银行将支付逾370万美元

2018年02月13日 16:44  来源: 作者:Molly

  和讯网消息 据外媒报道,由于误导客户购买商业抵押担保证券(CMBS),美国证券交易委员会(SEC)对德意志银行证券公司强制执行诉讼。日前,德意志银行已同意向客户偿还超过370万美元,其中包括退税款148万美元。

  经SEC调查发现,德意志银行证券公司交易商和销售人员在销售CMBS时进行了虚假和误导性陈述。由于被误导价格,客户在购买时支付了过多的价格。德意志银行未制定相关合规的监督程序,以防止和发现不当行为,从而使其在CMBS交易中获利的同时损害了客户的利益。

  SEC指出,德意志银行相关部门前首席交易员Beniamin Solomon监管未能尽职,在发现上述情况时没有采取适当措施,包括支付由于交易产生的损失。“德意志银行和Solomon未能防止交易员通过歪曲购买价格获利,从而损害了该客户利益。”SEC的一位发言人称。

  为使诉讼和解,德意志银行同意偿还在上述交易中所获利润。据相关订单显示,德意志银行将支付逾370万美元。其中,德意志银行同意支付罚款75万美元,Solonmon同意接受为期1年的禁令并支付16.5万美元。

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