西部证券被湖南证监局警示 祸起公司债信披不一致

2017年11月14日 18:24  来源: 作者:和讯

  和讯网消息 近日,湖南证监局公布对浏阳市水利建设投资有限公司(简称“浏阳水建投”)、及该公司债券承销商西部证券(002673,股吧)分别采取出具警示函措施的决定。

  湖南证监局于2017年6月13日对浏阳水建投进行了现场检查,发现该公司在信息披露和募资使用方面存在违规行为。

西部证券被湖南证监局警示 祸起公司债信披不一致

  湖南证监局表示,浏阳水建投发行的15浏水债募集说明书中披露“发行人募集资金专项账户开户为中国建设银行浏阳支行,公司实际使用的募集资金专户为开立于浏阳农村商业银行、建设银行浏阳支行、交通银行浏阳支行、长沙银行浏阳支行的4个自有账户,募集资金于2015年8月6日由西部证券股份有限公司转入上述4个账户。浏阳水建投及受托管理人未对上述不一致情况进行披露。

  在募集资金方面,亦存在问题。15浏水债募集资金专户及偿债保障金账户设立、使用与募集说明书约定不一致,未召集债券持有人会议;募集资金的接收、存储、划转与本息偿付未在专项账户内进行,存在自有资金及财政拨款转入募集资金专户;将300万元作为借款用于代浏阳市株树桥水库管理局支付农业银行(601288,股吧)资产处置包保证金

  西部证券作为15浏水债的受托管理人,在债券存续期间未能勤勉尽责地履行受托管理义务,未能持续监督发行人募集资金的使用情况,上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定。湖南证监局决定,对浏阳水建投及西部证券分别采取出具警示函的监督管理措施。

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